近日，北京金融法院通过庭审实质化化解首例涉家族办公室内幕交易行政处罚案。本案由北京金融法院法官刘英飞担任审判长。开庭过程中，合议庭引导双方当事人充分陈述意见，并在此基础上进行释法说理，开庭结束后，上诉人杨某某明确表示撤回上诉，并主动交纳罚款。
背景介绍 家族办公室是一种全新的财富管理模式和服务模式，通常由家族成员组成，但由于家族办公室投资资产类别多种多样，除投资经理外，家族办公室还可能需要招募CEO、秘书、内部律师、会计师等，以确保业务的有效运行。家族办公室的职责包括制定企业战略、财务规划、家族成员培训和传承、家族财富管理等。它有助于保持家族企业的长期稳定和发展，并促进家族成员之间的合作和沟通。 基本案情 2023年6月4日，深圳证监局作出《行政处罚决定书》，认定杨某某内幕交易某上市公司股票，决定没收杨某某内幕交易违法所得109万余元并处以罚款109万余元。经中国证监会复议维持后，杨某某仍不服，向一审法院提起行政诉讼，一审判决驳回了杨某某的诉讼请求。杨某某不服，向北京金融法院提起上诉，请求撤销一审判决及上述处罚决定和复议决定。 收案后，北京金融法院合议庭成员全面查阅了相关规定、政策文件，对家族办公室的类型、准入及监管规则、在我国的发展形态及涉诉案件进行了深入的讨论和分析，充分发挥庭前合议功能，为确保案件的公正处理做了充分的庭审准备。 庭审开始后，合议庭引导当事人双方畅所欲言，充分发表意见，用通俗易懂的语言为当事人解释法律条文和相关规定，确保当事人准确理解相关法律规定并充分参与庭审过程。 庭审结束后，合议庭耐心解答了杨某某提出的问题，双方当事人对合议庭的专业能力表示了肯定。杨某某表示将考虑撤回上诉并主动支付罚款。 近日，北京金融法院收到了杨某某寄来的撤诉申请，申请撤回上诉同时撤回一审起诉。同日，北京金融法院作出行政裁定书，准许杨某某撤回上诉和起诉。杨某某对法官在庭审过程中所展现出的公正和专业表示肯定，她表示法官的公正和专业让她对司法体系和法律程序产生信任和尊重，愿意主动遵守法律并接受裁定。
